一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

報(bào)考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1. 單項(xiàng)選擇40題

2. 多項(xiàng)選擇20題

（二）專業(yè)知識(shí)—法律

1. 單項(xiàng)選擇40題

2. 多項(xiàng)選擇20題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案?？忌仨氂?/span>2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。

四、樣題

（一）單項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

１. 根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？

A：公民在年老時(shí)

B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：（Ｃ）

（二）多項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１. 根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？

A：公民在年老時(shí)

B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：（ABD）

五、考查知識(shí)點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)（可參考財(cái)金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識(shí)：

（一）習(xí)近平法治思想

習(xí)近平法治思想的重大意義、豐富內(nèi)涵、核心要義、精神實(shí)質(zhì)、實(shí)踐要求。

（二）證券期貨法律

1. 證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則。

（2）證券發(fā)行的條件、方式。

（3）證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為。

（4）上市公司收購(gòu)的方式和程序。

（5）信息披露制度與法律責(zé)任。

（6）投資者保護(hù)制度。

（7）證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)。

（8）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則。

（9）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管。

（10）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限。

（11）證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度。

2. 證券投資基金法

（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)。

（2）基金管理人、基金托管人。

（3）基金的運(yùn)作方式。

（4）公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易。

（5）公募基金的投資和信息披露。

（6）公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算。

（7）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使。

3. 期貨和衍生品法

（1）期貨和衍生品交易的定義與基本規(guī)則。

（2）期貨交易者、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

（3）跨境交易與監(jiān)管協(xié)作。